2018年開春國內最熱的專利話題是什麼呢？相信許多智慧財產權業界的人，一定都會說「松騰小蝦米 對抗iRobot大鯨魚之戰」啊！沒錯，松騰公司正是2017年iRobot對全球10家清潔器研發製造商發動的專 利戰中，唯一一家全身而退的公司。
近年智能機器人在市場上相當受到歡迎，其中掃地機器人是較為普及的家用商品，主要以臺灣及中國 大陸為生產基地。松騰公司自2002年投入掃地機器人研發、銷售以來，除發展自有品牌外，在技術上備 受國際大廠肯定，成為全球掃地機器人的重要代工公司。在多年的奮鬥下，松騰公司儼然成為全球第二 大掃地機器人公司，更是重要的機器人代工廠，若iRobot發動的專利訴訟獲勝，便會牽動掃地機器人市 場版圖，並獲得巨大市場利益。
2017年4月美國iRobot公司向美國麻薩諸塞州聯邦地方法院控告松騰與北美、中國大陸等9家公司所製 造販售的自動掃地機器人產品侵害該公司6項發明專利；同時，並向美國國際貿易委員會(United States International Trade Commission，ITC)遞狀控告該等公司所製造販售的自動掃地機器人產品侵害該公 司專利，要求ITC禁止侵權產品進口，並停止相關產品在美國市場販售。
面對全球第一大掃地機器人大廠來勢洶洶的專利侵權控訴，對於松騰公司而言是一場生存保衛戰。燕 成祥董事長幾經思考後，決定捍衛公司技術與產品到底，不惜停止新廠擴建計畫，將資金全數投入此場 專利硬仗。而長久以來在「感測定位」、「偵測器」等領域擁有領先技術與專利的工研院，成了本役松 騰公司的最佳後盾，除協助松騰公司迅速找出iRobot公司技術弱點，也辨識出可對iRobot公司形成威脅 的相關工研院專利，轉售予松騰公司；並由松騰公司於美國、中國大陸兩地反控iRobot公司專利侵權， 迫使iRobot公司願意協商談判，最終雙方也達成專利交互授權協議，讓松騰公司保住全球掃地機器人市 場第二大廠的地位。
我們曾拜訪松騰公司創辦人燕董事長，對其經營理念有所認識，同時深刻瞭解中小企業在企業資源有 限的情形下，面對國際競爭的那份戰戰兢兢，而以技術背景出身的燕董事長對智慧財產權之維運更是親 力親為，謹慎把關公司的技術與智慧財產權，才可以在全球競爭下走出掃地機器人的另一片天。
我們知道，在面對全球化激烈市場競爭時，智慧財產權是中小企業不得不重視的經營課題。從有研發 創意產生、專利布局到市場拓展，每個環節若能多幾分小心與準備，一旦面對專利爭議時，便會有更多 的轉圜空間。
本文以松騰公司為例，淺談中小企業在資源條件限制下，如何在專利上做到基本的保護，提升企業經 營防衛能力。
一、 提出專利申請時，中小企業要注意哪些事項呢？
專利申請與維護所費不貲，中小企業在資金有限的狀況下，對於產出之技術是否申請專利進行保護， 通常會多方思考，以求投入的每一分錢都可以創造出更高的經濟價值。在此前提下，松騰公司對於技術 產出與專利保護兼重「產業化」與「市場價值」，希冀公司的研發結晶都能取得智財保護，並可以順利 商品化，並獲得市場青睞。
而中小企業在評估技術產出與專利保護時，需評估與注意事項彙整說明如下：
- 1. 從「商品化」的角度衡量， 找出值得保護的技術
國人長年以來，在全球重要之技術先進國家發明展中時常勇奪各項大獎，但許多創意發明往往在參展 後成為壁上紙，或即使在發明展中取得訂單，也可能終因無法生產化為實際商品，而無實質的獲利，為 何會有這樣的情況發生呢？主要在於許多發明人雖能從日常生活發想創意，但因為在產業實務經驗上的 不足，導致創意無法轉化為實際商品。因此當創意產生後，於申請專利保護前，可嘗試從下面角度思索 該創意是否有下列疑慮：
價格合理的零組件：若零組件成本過高，將導致商品售價無法符合市場一般水準。
•熟悉產業供應鏈：企業若不熟悉產業供應鏈，可能發生無法找到合適廠商代為生產的危機。
•結構設計是否符合產業通則：若產品結構、規格特殊，則需另行訂製規格或模具生產，導致生產成 本過高，進而影響產品售價。
•需掌握市場對產品真正需求：設計的產品在市場未有實際需求，市場接受度不佳，產品無法順利銷售，造成損失。
- 2. 申請專利時點，視企業營運 布局策略而定
專利申請時點則是見仁見智。歸納企業的作法大約可分為「創意產生」、「技術驗證可行性」、「預 計商品化」等三個時間點。有些企業技術研發較為前瞻，市場對於該項技術之應用或商品接受度尚未成 熟，因此企業便會思考是否需要將技術提早布局，以佔得先機，或等待技術即將商品化時再行申請專利 ，以免同業提前瞭解相關技術資訊，各式想法會因企業之營運布局與資金狀況有所不同。
若企業在「創意產生」階段進行專利布局，可即早保護技術構想，避免他人搶先申請專利，但該構想 能否為市場接受、技術是否可實作等均未獲得評估，甚至市場對於該項技術之應用方向尚不明朗，故常 會造成專利無法加以商品化；企業若在「技術驗證可行性」驗證完成後申請專利，則該技術已經過開模 、少量試產，可避免發生創意構思無法實作之窘況發生，對於企業而言，技術離商品化階段又更進一步 ，因此許多企業會在此時開始進行專利申請，讓商品上市時便有專利可加以捍衛權利。其中，也有少數 企業不希望浪費絲毫資金、資源，會選擇在「預計商品化」階段進行專利申請，此類公司通常會在完成 市場評估，確認商品可被市場接受、即將上市之際才著手進行專利布局，保護商品。
在松騰公司的個案中，該公司之專利便是於創意產生且於驗證技術可行性時，著手進行專利保護，一 來可確保公司之研發能力、二來又可提升企業形象。
二、 專利申請過程，中小企業需要注意哪些事項？
中小企業在資源有限的情況下，專利申請、管理事務多仰賴外部專利事務所進行處理；而專利事務所 的專業度與服務品質落差大，如何選擇事務所便是一個重要議題。另一方面，因國內中小企業之經營者 多具備技術背景，對於公司使用之技術能深入掌握，因此在技術研發與專利申請過程中，也常是主要的 靈魂人物，應積極投入與參與。
以松騰公司為例，其投入掃地機器人研發之際，便積極進行技術迴避，以防侵害他公司之技術，在申 請專利之際，更親自為專利技術之撰寫執行品質把關，確保公司之研發成果受到完整保護。
在專利申請與品質提升上，我們彙整了下面的作法供企業參考：
- 1. 專利事務所服務專業度是優先指標
對於第一次申請專利的企業而言，挑選事務所是一個困難的課題。一般而言，中小企業多會透過同業 介紹取得名單，並在合作後瞭解其服務品質，確認是否可成為持續合作對象。根據觀察，早期國內中小 企業選定事務所後，多會長久合作，主要因為事務所對於公司技術有長期的瞭解，雙方已建立合作默契 ，可降低溝通成本；但近年也有許多企業，逐漸增加專利事務所合作家數，主要是因為各事務所在技術 上各有所長，當公司產品、技術多元發展時，便會選擇將不同技術分別委託不同技術專長的事務所處理 ，同時藉由合作過程，觀察每家事務所服務專業度與品質，作為後續合作的參考。
- 2. 企業應與專利事務所充分溝 通，嚴格把關撰稿品質
中小企業對於智慧財產權相關事務通常並無專責人員負責，因此在專利撰稿完成後，建議先由研發人 員及經營者進行初步審閱，確保所述之技術內容與公司研發成果相符，此外，也建議由產業應用角度思 考專利申請範圍(Claims)中所描述之內容，是否已涵蓋所要主張之技術範疇，以確保專利的保護價值。
在松騰公司的個案中，燕董事長便是公司技術與專利的守門員，在專利申請的過程多方與專利事務所 進行溝通，甚至也親自參與撰稿、審稿，以確保專利可以完整保護公司技術成果，且發展的技術內容不 侵犯他公司技術，降低發生智權糾紛之風險。
- 3. 靈活運用「優先權」、「一 案兩請」等專利申請策略
企業在專利申請時，主要會於產品製造與銷售國家申請，以松騰公司為例，其專利申請便是著重在臺 灣、中國大陸與美國，同時也在日、韓及歐洲等地區進行專利布局，以遏阻競爭者抄襲產品。而一般企 業在專利布局時，建議企業依據營運與規劃，採取合適的專利布局策略。根據觀察，若企業的商品只限 在兩岸銷售，產品生命週期又短，企業會在國內採用「一案兩請」的方式，即先取得新型專利，以求進 入市場時便有專利可保護商品，同時並利用優先權制度在中國大陸提出專利申請案，保護產品在兩岸的 生產製造與市場銷售；若是銷售區域遍及歐、美、日、韓、東南亞等地，則會透過世界智慧財產權組織 (WIPO, World Intellectual Property Organization)之專利合作條約(PCT, Patent Cooperation Treaty)申請制度進行多國專利布局，以降低專利侵權的風險，並遏阻競爭者仿冒產品。
三、 釐清專利權歸屬，降低糾紛風險
企業欲申請專利時，除了找出具有商業價值的技術、掌握申請時機點外，對於專利權的歸屬也需加以 釐清。一般而言，國內企業內部員工職務上的發明多有相關契約規範專利權之歸屬；而企業與外部單位 或人員因合作關係產出技術時，卻不一定有明確的權利劃分。過去國內便曾發生過發明人間各自主張專 利權利的糾紛，於國內高知名度的旋轉拖把公司案例中，該技術原始發明人認為共同發明人在未經其同 意的情形下，將技術兜售予他公司並申請專利。而產生專利權之爭議，實因對專利權之歸屬認知不深所 致。
類此事件經常發生於企業創立初期，公司未明確規範專利權歸屬，導致合夥人或員工擅自取用技術， 另起爐灶或將技術販售予他人，造成技術爭端；故建議企業在與外部合作前應簽訂相關契約，明訂智慧 財產權產出之歸屬，降低日後權利糾紛之困擾。
四、 面對專利糾紛企業要用什麼態度應對呢？
在面對專利蟑螂或侵權控訴時，中小企業往往因為對於智慧財產權的認識不足，對訴訟的態度，各有 不同，有人棄車保帥、有人奮勇對抗，甚至會害怕面對訴訟、放棄自我權利、任人宰割。然而為了應付 國際大廠的控訴，燕董事長秉持臨危不亂態度，投入所有企業資源應戰，以策略迫使對方以技術交叉授 權達成和解。
在面對專利爭議時，企業可透過以下列方式作為攻防之參考：
- 1. 瞭解對方指控之實質內容
在接獲侵權警示信件時，企業必須先行瞭解對方指控侵權的標的為何，企業運用之技術是否與其指控 的內容吻合？若是企業無法判別時，則可尋求專利事務所或外部研究機構協助，瞭解是否有侵權事實， 以決定後續之應對策略。
- 2. 以專利舉發、訴訟另闢戰場
一旦有侵權事實發生時，則必須瞭解對方所使用之技術內容，思考仍否有機會主張該技術不具備專利 要件，並透過「舉發」或「訴訟」應戰。若該技術在產業上已是相當普遍的實施方式，便可蒐集該技術 商品之文獻、廣告文宣等等，提出專利舉發；若公司內部無充足的資源可應對，也可從外部機構取得專 利，透過該專利加以反擊。
在松騰公司的個案中，便是藉由工研院的協助，找出可作為反擊的專利，於美國、中國大陸向iRobot 提起訴訟，使其生產銷售受到影響，迫使iRobot低頭和解。
- 3. 尋求技術合作，化敵為友
面對專利訴訟，除了奮勇對抗外，也有企業於確認對方指控不實後，甚至當其提出控訴的專利被舉發 成功性高時，將相關事實證據提示給告訴人，與其協商是否可利用技術合作化解糾紛，共同發展市場。
我國以中小企業為經濟主體，其中隱含許多技術深藏不露的隱形冠軍企業，此等企業深獲國際大廠器 重，它們透過長年與大廠合作經驗，磨練出迅速應變大廠高標準需求的能力，是將臺灣製造業推向國際 舞台的真英雄。而這些企業雖在技術上擁有高應變力與不可替代性，並在全球專利戰火頻繁的時代下， 各家企業已然紛紛將技術透過專利保護。但仔細分析該等企業之專利布局，現今仍以申請國內專利為主 ，會擴及美、日、歐等國進行專利申請之中小企業為數有限。
在全球化的競爭下，企業面對無數的競爭對手，一旦發生專利爭訟，若無事先之防範與布局，便可能 一擊致命，斷送耕耘多時的技術與市場。鑑此，企業在降低經營風險的思維中，應將「專利」視為一種 保險投資，除於適當時機提出專利申請外，更應積極全球布局，於無事之秋儲備專利應戰實力，一旦遭 遇挑戰便可靈活運用「進可攻、退可守」的戰略，在競爭激烈的市場上取得最終勝利，如同松騰公司一 般，透過積極應戰展示技術能量，獲取更多廠商青睞，也讓出貨量逆勢成長，化逆境為生機。
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