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以上海技術交易所(STTE)為例 ─ 二、會員制度
會員制度

  產交所交易實行會員制,產交所章程由會員大會制定,會員大會由產交所總裁負責召開,依《上海市產權交易管理辦法實施細則》第七條規定在產交所內從事產權交易活動的會員須是經市工商行政管理局註冊登記,上海市產權交易管理辦公室予以經紀資質認可的產權經紀機構。產交所是促進技術產權"流通"的平臺,在市場經濟條件下讓技術產權按經濟規律、市場需求合理流動(配置),以推動技術產權進入市場,尤如證券交易所一樣,讓股票在市場上流通,而加入上海技術產權交易所的會員,就可以作產技術產權交割的經紀人,對技術產權的交割進行撮合,並收取交易傭金,豪無疑問,交易所會員越多,技術產權的交易量就越大,對市場經濟的推動作用也就越大,所以,參加會員是進行技術產權交易的必要手段,實行會員制也是促使產交所達成高營業額的力量所在,經過三年的發展,上海技術產權交易所已在全國30多個地委以上城市建立了分中心(會員),並逐步發展了270多個會員單位;產交所所實施的會員制度將會員區分成席位會員、經紀會員、服務會員、資訊會員四類,其分配比例如下圖:

產交所所實施的會員制度將會員區分成席位會員、經紀會員、服務會員、資訊會員四類,其中席位會員占51%

  有關會員的申請資格及權利、義務分述如下:

(一)席位會員

  席位會員是會員類型中占最高比例的,也是產交所主要的仲介力量,技術產權的出讓方或受讓方要從事交易行為,都必須透過席位會員才能進行,即席位會員是產交所從事產權交易的經紀單位,目前全國已發展270家席位會員,亦在外縣市成立了30多個分支機構,,申請成為席位會員需注意下例事項:

  • 申請條件
    • 具有獨立法人這個的資產經營機構、投資機構、投資基金、企業和企業集團、海外投資機構等;
    • 註冊資本不得低於1000萬元(仲介結構除外);
    • 交納會費(20萬元)及年費(3萬元)
  • 申請時需提交的文件、證明資料
    • 會員申請書(一式三 份);
    • 企事業單位法定證明文件;
    • 企業章程;
    • 法定代表人及經營負責人的簡歷;
    • 最近連續兩年會計師簽字的年度財務報告;
    • 產交所要求提供的其他文件。
      • 公司簡介;
      • 繳存入會費及年費的憑證;
      • 交易員履歷表及法人授權委託書
      • 機構產權經紀資質證明、經紀人經紀資質證書影印件及其它相關從業資質證明。
  • 席位會員權利
    • 從事自營和代理交易業務,收取代理傭金(傭金依專案大小而不同);
    • 享有產交所提供的交易資訊及其他服務;
    • 對交易所事務有提議、監督權;
    • 經產交所批准,會員有權向其他機構轉讓席位。
    • 接受產交所監管部、人事部舉辦的產權交易業務培訓課程;
  • 席位會員義務
    • 遵守國家的有關法律、法規和規章制度;
    • 遵守產交所的章程、交易規則、會員管理辦法及相關規章制度,執行產交所決議;
    • 按規定交納各項經費和提供有關資訊資料;
    • 接受產交所的監督和管理。
(二)經紀會員

  經紀會員是由資產經營機構、投資機構、投資基金、企業和企業集團、海外投資機構..等所組成,是圍繞在產交所外的獨立機構,它可運用產交所的任何交易資源、交易訊息,亦可在交易所外自行尋找交易的上家或下家,但為避免場外交易發生,產交所規定經紀會員從事交易行為,還是必須透過席位會員來進行,而在成交後抽取合理的傭金,故經紀會員在產交所的最大利益便是在『資源共享』的部分,申請成為經紀會員需注意下例事項:

  • 申請條件
    • 具有獨立法人這個的資產經營機構、投資機構、投資基金、企業和企業集團、海外投資機構等;
    • 註冊資本不得低於100萬元;
    • 交納會費(15萬元)及年費(3萬元)。
  • 申請時需提交的文件、證明資料
    • 會員申請書(一式三 份);
    • 企事業單位法定證明文件;
    • 企業章程;
    • 法定代表人及經營負責人的簡歷;
    • 最近連續兩年會計師簽字的年度財務報告;
    • 本所要求提供的其他文件。
      • 公司簡介;
      • 繳存入會費及年費的憑證;
      • 交易員履歷表及法人授權委託書
      • 機構產權經紀資質證明、經紀人經紀資質證書影印件及其它相關從業資質證明。
(三)服務會員

  服務會員是由專業的社會機構(律師事務所、會計師事務所、審計師事務所和資產評估機構)所組成,主要作用是在交易過程中提供會計、財務評估、法律諮詢、法律糾紛排除及項目資產評估工作...等服務工作,而這些機構便從產交所大量的交易業務中,獲取業務案源並在提供服務後收取適當之酬勞。申請成為服務會員需注意下例事項:

  • 申請條件
    • 具有獨立法人資格的律師事務所、會計師事務所、審計師事務所和資產評估等社會仲介機構。
    • 註冊資金不得低於50萬元;
    • 交納會費(8萬元)及年費(按服務業務收入的30%抵扣,每年最高不超過3萬元)。
  • 申請時需提交的文件、證明資料
    • 會員申請書(一式三 份);
    • 企事業單位法定證明文件;
    • 企業章程;
    • 法定代表人及經營負責人的簡歷;
    • 最近連續兩年會計師簽字的年度財務報告;
    • 本所要求提供的其他文件。
      • 公司簡介;
      • 繳存入會費及年費的憑證;
(四)資訊會員
  • 申請條件

      會員為具有獨立法人資格的資產經營機構、金融機構、投資機構、投資基金、企業和企業集團及事業單位和個人。

  • 申請時需提交的文件、證明資料
    • 資訊會員申請書
    • 營業執照複印件
    • 本交易所要求提供的其他材料
    • 資訊會員收費標準:註冊費500元 年費2000元
    • 此外,對非會員單位,還提供查詢服務,可以按需要進行查詢。收費標準:100元/次
  • 資訊會員權利
    • 享有相應的查詢許可權。
    • 享有郵件列表服務,本交易所根據會員投資偏好發送相關專案資訊(即系統將一些交易所統計資訊、受關注程度高的專案資訊、網站動態、符合其投資偏好的專案資訊用郵件形式發給會員)。
    • 交易所網上路演交流許可權。
    • 可參加交易所舉辦的專案推介會和大型交易活動。
    • 對本交易所提出建議和意見。
  • 資訊會員義務
    • 嚴格遵守國家的相關法律法規,遵守本交易所的各項規章制度,維護本交易所的權益和聲譽
    • 按規定交納會員年費
    • 接受本交易所在業務範圍內的監督和管理
    • 遵守本交易所的《管理辦法》
      • 經營範圍:資訊會員在本交易所只能從事本交易所提供服務範圍核准的活動,禁止資訊會員利用本交易所的資訊等資源從事場外交易,一經發現,立即取消會員資格,資訊會員若需要從事交易、代理或委託,可以申請加入席位會員。
      • 資訊會員若違反本交易所的規章制度,本交易所有權進行處罰,處罰的方法為:
        • 警告
        • 嚴重警告
        • 取消會員資格
        • 追究經濟和法律責任
        • 移交司法機關